徐明:建议在新三板实行差异化的投资者适当性安排

时间:2019-09-20 来源: 厦门新闻

摘要

[徐明:建议在新三板实施差异化的投资者适用性安排]国家股票转让公司总经理徐明建议,新三板应该在投资者适合性安排上有所区别。徐明表示,投资者适宜性管理应与资本市场的发展相匹配,与投资者的认知水平和自身情况相匹配,并与市场的产品和风险状况相匹配。与上海和深圳市场不同,新三板市场拥有近10,000家上市公司,是全球上市公司最大的证券交易场所。 (中国证券报)

全国股票转让公司总经理徐明建议,新三板应在投资者适合性安排方面有所区别。

徐明表示,投资者适当性管理要与资本市场的发展相匹配,与投资者的认知水平和自身情况相匹配,与市场的产品和风险状况相匹配。与沪深两市不同,新三板市场有近万家上市公司,是全球最大的上市公司证券交易场所。这些公司的细分特征和风险水平明显不同。因此,有必要对不同投资者的适当性管理安排进行匹配,并设定不同投资者的适当性阈值。基地公司的风险相对较高,投资者的匹配标准应该较高。创新公司的风险相对较低,对股权分散有一定要求。因此,应适当降低投资者准入标准。更多的投资者。如果未来新三板市场改革在更高层次上建立起来,对上市公司的质量、规范、信息披露、监管等方面的要求会更高,对这一层次的市场功能和流动性的预期也会更高。相对于基层和创新层,应进一步减少对投资者的适当管理,使投资者的准入门槛低于基层和创新层。

为了发展新三板,徐明提出了几点建议:一是要加强新三板的法律地位,巩固投资者保护基础;第二,降低新三板投资者的适当门槛;第三,借鉴证券交易所的经验。加强新三板的监管安排,增加违法违规活动的成本。

(文章来源:中国证券报)

(编辑:DF353)

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