首例:华泰联合收监管警示函 吃首张ABS财务顾问罚单

时间:2019-09-04 来源: 厦门新闻
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经纪中国

该行业首个ABS财务顾问票来了。

8月7日,江苏证监局向华泰联合证券发出监管警告信,称其为财务顾问,未能专注于华泰明治照明资产支持专项计划(简称“Mejit ABS”)。对相关资产的有效合规性审查并不保证提供给管理员的信息真实,准确和完整。

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的规定,华泰联合证券采取监管措施发出警告信,要求加强内部管理和质量控制,提高实践质量。

值得注意的是,根据证券公司中国记者的不完全统计,现有证券监管体系中现有的ABS项目处罚案件主要是原始权利人,经理,评级机构等,尚未但ABS项目的财务顾问受到了惩罚。换句话说,华泰联合证券被授予业内第一个案例。

项目参与者受到了惩罚

据公开资料显示,Mejit ABS成立于2016年9月29日,规模为21亿元人民币。基本资产是对昆山明治照明市场门面租金收取的权利。市场主要用于批发照明。产品共有4个优先债券,合计94.8%,由原股东支付,由中科建设发展公司担保。

早在2017年2月,Ajit ABS的情况就是资金没有以商定的频率转移。根据2017年6月的托管报告,“资产收集机构的资金收集义务处于持续不履行状态”,主要依靠差额弥补证券本金和利息的支付。

事实上,在处罚之前,安捷伦ABS计划的原始权利人,管理人员和律师事务所一直受到监管机构的惩罚。

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2019年3月20日,江苏证监局向金杜律师事务所发出警告信。主要原因是公司在ABS项目实践中不会审慎履行项目基本资产的真实性验证和核查义务。没有记录实地调查;没有按照规定的方法检查违规行为;制作查询记录。

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早在2018年9月18日,该项目的原业主和管理人员也向江苏证监局发出了警告信。根据监管公告,原股东昆山明治照明有限公司涉嫌向中介人提供虚假材料,如管理人员,入侵和损害专项计划的资产,内部控制制度为不完美。经理上海福成海福通资产管理有限公司(“海福通”)被认为未对Ajit ABS基础资产和原始股权持有人进行全面尽职调查,并且在AMS ABS期限内未能履行。有效监督和检查相关资产的现金流量,《华泰美吉特灯都资产支持专项计划说明书》内容不符合事实。

华泰联合成为首位受到惩罚的ABS财务顾问

自今年年初以来,一些获取和惠益分享项目受到监管机构的惩罚。

6月28日,北京证券监督管理局向Okay Air发出警告信,称其为Okai Airlines B2B承诺票据债务资产支持特别计划的原始股权持有人。在特别计划期间,根据特别计划的有关规定,没有全额支付。收集基础资产的现金流,侵占和破坏特殊项目的资产。

5月17日,黑龙江证监局向华林证券发出警告信,称其为“红博展信托受益权资产支持专项计划”的经理。尽职调查没有到位,持续时间的管理不到位,信息披露不及时。特殊计划的部分风险防范措施和信用增级措施不到位,风险监控不及时,披露不充分。

4月3日,辽宁证监局原股权持有人,计划清风租赁一期资产支持专项计划(简称“清晖租赁ABS”)的管理人,律师事务所和评级机构因相关风险项目发出警告信。

值得注意的是,根据证券公司中国记者的不完全统计,现有证券监管体系中现有的ABS项目处罚案件主要是原始权利人,经理,评级机构等,尚未但ABS项目的财务顾问受到了惩罚。换句话说,华泰联合证券被授予业内第一个案例。

据Wind数据统计,今年以来,共有24家金融咨询机构成功发布了企业ABS项目,其中华泰联合证券共发行30.55亿元,排名第五。

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主编:陈有然SF104

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